Опис курсу

Дисципліна «Фінансовий комплаєнс» є вибірковою дисципліною зі спеціальності «Фінанси, банківська справа та страхування» для освітньої програми «Фінанси, митна та податкова справа».

Метою вивчення освітньої компоненти «Фінансовий комплаєнс» є засвоєння теоретичних знань та формування професійних компетентностей щодо організації та проведення фінансового комплаєнсу міжнародними організаціями, регуляторами та учасниками фінансового ринку, що задіяні у процесі здійснення фінансових транзакцій.

Цілі дисципліни:

• дати можливість здобувачам освоїти знання щодо сутності та еволюції поняття фінансового комплаєнсу, його регуляторної й фінансової складових, визначення ролі та функцій міжнародних організацій, регуляторів та центробанків у його реалізації;
• сформувати у здобувачів системне розуміння теоретичних та організаційно-правових засад проведення ліцензування фінансових компаній, регуляторних та законодавчих актів щодо проведення фінансового комплаєнсу (та фінансового моніторингу як його складової) в Україні та в світі;
• ознайомити здобувачів з перевагами та недоліками офшоризації бізнесу фінансових корпорацій, визначенням ризиків та рейтингів різних юрисдикцій з позиції оптимізації оподаткування та зменшення інших видів витрат інвесторів;
• сформувати у здобувачів навички щодо застосування принципів «Знай свого клієнта» (KYC «Know Your Customer Identification») на основі ризик-орієнтованого підходу при відкритті рахунків в банках та фінансових компаніях, а також використання методів роботи з інсайдерською інформацією.